證監(jiān)會上海監(jiān)管局日前發(fā)布的一則《行政處罰罰沒款催告書》送達公告指出，當事人張亮未按規(guī)定繳納3000多萬元的罰沒款。結合去年8月發(fā)布的《行政處罰決定書》，可確認被催繳罰款的正是華安基金前明星基金經(jīng)理張亮。
根據(jù)公告，張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《證券市場禁入規(guī)定》，被責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，並處以1566.26萬元罰款，採取10年證券市場禁入措施。該處罰決定書已經(jīng)送達生效，但張亮至今未按規(guī)定繳納罰沒款。因其他方式無法送達，上海監(jiān)管局現(xiàn)依法向其公告送達《行政處罰罰款催告書》。監(jiān)管部門表示，張亮需自該公告發(fā)出之日起30日內(nèi)前來領取該《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達。
結合去年8月26日上海監(jiān)管局披露的《行政處罰決定書》，涉「老鼠倉」當事人張某自2018年10月31日起擔任上海某基金公司所管理的A基金的基金經(jīng)理；2022年8月5日，張某卸任基金經(jīng)理並從該上海公募機構離職。本次上海監(jiān)管局的直接「點名」，確認該人士為華安基金原明星基金經(jīng)理張亮。
據(jù)公開資料，張亮於2018年10月31日起任華安國企改革主題靈活配置混合基金經(jīng)理，自2022年2月25日起任華安價值驅(qū)動一年持有期混合基金經(jīng)理，自2022年3月8日起任華安品質(zhì)領先混合基金經(jīng)理。華安國企改革主題靈活配置混合A是其任職期間回報率最高的產(chǎn)品，為231.82%，年化收益在40%左右，該成績在同期產(chǎn)品中頗為亮眼。
值得注意的是，華安品質(zhì)甄選在2022年7月7日啟動發(fā)行，並於該月15日提前結募。彼時華安基金稱為更好地保護投資者利益，決定將認購截止日提前。當時便有渠道消息稱臨時發(fā)生人事變更，張亮因個人原因可能無法繼續(xù)擔任該產(chǎn)品的基金經(jīng)理。
近年監(jiān)管部門加大打擊證券違法犯罪的力度，對違法行為「零容忍」。去年，證監(jiān)會稱對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。結合公開信息，許文峰原為浦銀安盛基金FOF基金經(jīng)理，基金從業(yè)人員馬鈺焰彼時也在浦銀安盛基金工作。四川監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。結合公開信息，李淑彥原為信達澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，並在公告發(fā)布後火速離職。
新「國九條」圍繞大幅提升資本市場違法違規(guī)成本，完善行政、刑事、民事立體化追責體系，提出不少硬措施。有業(yè)內(nèi)人士指出，目前，證券法、證券投資基金法等基本構建了防止和打擊「老鼠倉」行為的基礎性法律依據(jù)，行為人承擔刑事責任和行政責任已明確，呼籲建立健全「老鼠倉」的民事賠償規(guī)則，進一步提高從業(yè)人員的違法成本，有望在一定程度上防範「老鼠倉」行為的發(fā)生。（深圳商報記者 詹鈺葉）
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