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【財通AH】涉老鼠倉罰沒3000萬元 華安基金原基金經(jīng)理遭監(jiān)管催告

【財通AH】涉老鼠倉罰沒3000萬元 華安基金原基金經(jīng)理遭監(jiān)管催告

責任編輯:程向明 2025-03-14 09:38:07 來源:深圳商報

 證監(jiān)會上海監(jiān)管局日前發(fā)布的一則《行政處罰罰沒款催告書》送達公告指出,當事人張亮未按規(guī)定繳納3000多萬元的罰沒款。結合去年8月發(fā)布的《行政處罰決定書》,可確認被催繳罰款的正是華安基金前明星基金經(jīng)理張亮。

 根據(jù)公告,張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《證券市場禁入規(guī)定》,被責令改正,沒收違法所得1566.26萬元,並處以1566.26萬元罰款,採取10年證券市場禁入措施。該處罰決定書已經(jīng)送達生效,但張亮至今未按規(guī)定繳納罰沒款。因其他方式無法送達,上海監(jiān)管局現(xiàn)依法向其公告送達《行政處罰罰款催告書》。監(jiān)管部門表示,張亮需自該公告發(fā)出之日起30日內(nèi)前來領取該《行政處罰罰沒款催告書》,逾期則視為送達。

 結合去年8月26日上海監(jiān)管局披露的《行政處罰決定書》,涉「老鼠倉」當事人張某自2018年10月31日起擔任上海某基金公司所管理的A基金的基金經(jīng)理;2022年8月5日,張某卸任基金經(jīng)理並從該上海公募機構離職。本次上海監(jiān)管局的直接「點名」,確認該人士為華安基金原明星基金經(jīng)理張亮。

 據(jù)公開資料,張亮於2018年10月31日起任華安國企改革主題靈活配置混合基金經(jīng)理,自2022年2月25日起任華安價值驅(qū)動一年持有期混合基金經(jīng)理,自2022年3月8日起任華安品質(zhì)領先混合基金經(jīng)理。華安國企改革主題靈活配置混合A是其任職期間回報率最高的產(chǎn)品,為231.82%,年化收益在40%左右,該成績在同期產(chǎn)品中頗為亮眼。

 值得注意的是,華安品質(zhì)甄選在2022年7月7日啟動發(fā)行,並於該月15日提前結募。彼時華安基金稱為更好地保護投資者利益,決定將認購截止日提前。當時便有渠道消息稱臨時發(fā)生人事變更,張亮因個人原因可能無法繼續(xù)擔任該產(chǎn)品的基金經(jīng)理。

 近年監(jiān)管部門加大打擊證券違法犯罪的力度,對違法行為「零容忍」。去年,證監(jiān)會稱對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理,經(jīng)查明,許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。結合公開信息,許文峰原為浦銀安盛基金FOF基金經(jīng)理,基金從業(yè)人員馬鈺焰彼時也在浦銀安盛基金工作。四川監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書顯示,李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為,對其責令改正,合計罰沒154.29萬元。結合公開信息,李淑彥原為信達澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理,並在公告發(fā)布後火速離職。

 新「國九條」圍繞大幅提升資本市場違法違規(guī)成本,完善行政、刑事、民事立體化追責體系,提出不少硬措施。有業(yè)內(nèi)人士指出,目前,證券法、證券投資基金法等基本構建了防止和打擊「老鼠倉」行為的基礎性法律依據(jù),行為人承擔刑事責任和行政責任已明確,呼籲建立健全「老鼠倉」的民事賠償規(guī)則,進一步提高從業(yè)人員的違法成本,有望在一定程度上防範「老鼠倉」行為的發(fā)生。(深圳商報記者 詹鈺葉)

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