中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(徵求意見(jiàn)稿)》向行業(yè)徵求意見(jiàn)。此舉主要是為防範(fàn)從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱、利益衝突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
《管理指引》主要內(nèi)容包括：一是對(duì)從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理範(fàn)圍以及投資品種作出規(guī)定。要求從業(yè)人員加強(qiáng)自身投資行為管理，並按要求申報(bào)本人及其配偶、利害關(guān)係人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、未上市企業(yè)股權(quán)投資信息。
二是明確證券公司從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任和要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制，遵循合法合規(guī)、防範(fàn)利益衝突、強(qiáng)化關(guān)鍵崗位管理等原則，對(duì)從業(yè)人員的投資行為進(jìn)行管理，覆蓋投資行為管理的全過(guò)程和各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)防範(fàn)從業(yè)人員違法違規(guī)投資。
三是明確從業(yè)人員的直接責(zé)任和投資行為管理要求。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按要求申報(bào)本人及其配偶、利害關(guān)係人的基本信息和投資信息，並確保相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，明確列舉了從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)係人的禁止性行為，引導(dǎo)督促相關(guān)人員規(guī)範(fàn)開(kāi)展投資活動(dòng)。
四是對(duì)股票賬戶(hù)管理和投資信息申報(bào)豁免作出規(guī)定。要求證券公司在制度中對(duì)從業(yè)人員股票賬戶(hù)管理作出明確規(guī)定。從業(yè)人員確需開(kāi)立股票賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或託管，未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或託管的，應(yīng)當(dāng)申報(bào)股票賬戶(hù)並每月提供交易記錄。同時(shí)規(guī)定在符合一定條件下，證券公司可豁免從業(yè)人員申報(bào)股票賬戶(hù)的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報(bào)信息的工作量，同時(shí)也進(jìn)一步提高了證券公司對(duì)從業(yè)人員投資行為監(jiān)測(cè)、核查的便利性和準(zhǔn)確性。
五是強(qiáng)調(diào)個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全。為避免證券公司出現(xiàn)過(guò)度處理個(gè)人信息、洩露個(gè)人信息等情況，明確要求證券公司規(guī)範(fàn)對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)，並建立健全信息安全和保密機(jī)制，做好個(gè)人信息保護(hù)，採(cǎi)取必要措施保障所處理的個(gè)人信息及數(shù)據(jù)安全。
六是加強(qiáng)行業(yè)自律管理。協(xié)會(huì)加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為自律管理，對(duì)違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，積極推動(dòng)形成防範(fàn)和打擊違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
此外，《管理指引（徵求意見(jiàn)稿）》還對(duì)證券公司另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資諮詢(xún)公司規(guī)則適用問(wèn)題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實(shí)施後的過(guò)渡期安排等事項(xiàng)作出規(guī)定。
關(guān)鍵崗位人員重點(diǎn)核查
《管理指引》明確規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)類(lèi)別、崗位職責(zé)、接觸內(nèi)幕信息或未公開(kāi)信息等情況，對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)施重點(diǎn)核查，對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行核查分析並做好詳細(xì)記錄。
一是對(duì)於投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)，結(jié)合發(fā)行人信息、信息隔離牆名單等情況進(jìn)行核查，防範(fàn)保薦代表人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人等從事投行業(yè)務(wù)相關(guān)人員與投行項(xiàng)目存在利益衝突，或者上述人員本人或其配偶、利害關(guān)係人進(jìn)行內(nèi)幕交易、違規(guī)持有發(fā)行人股份等違法違規(guī)行為。
二是對(duì)於發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)，結(jié)合發(fā)布研究報(bào)告等情況進(jìn)行核查，防範(fàn)證券分析師等從事發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反獨(dú)立客觀(guān)執(zhí)業(yè)原則違規(guī)發(fā)布研究報(bào)告，或者將研究報(bào)告的內(nèi)容提前洩露給其配偶、利害關(guān)係人以謀取或輸送不正當(dāng)利益，或者對(duì)證券、發(fā)行人作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，上述人員本人或其配偶、利害關(guān)係人進(jìn)行反向證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
三是對(duì)於證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、證券做市、基金託管、基金估值服務(wù)等業(yè)務(wù)、結(jié)合自營(yíng)業(yè)務(wù)交易持倉(cāng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易持倉(cāng)、證券做市標(biāo)的、託管或服務(wù)的基金產(chǎn)品持倉(cāng)等情況進(jìn)行核查、防範(fàn)投資經(jīng)理等從事相關(guān)業(yè)務(wù)人員及其配偶、利害關(guān)係人利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
四是對(duì)於證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，結(jié)合提供投資諮詢(xún)建議、交易信息系統(tǒng)權(quán)限等情況進(jìn)行核查，防範(fàn)證券投資顧問(wèn)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等從事相關(guān)業(yè)務(wù)和管理人員私下接受客戶(hù)委託進(jìn)行證券交易，或者利用未公開(kāi)信息使用其本人或其配偶、利害關(guān)係人賬戶(hù)違規(guī)進(jìn)行證券交易，或者將未公開(kāi)信息洩露給其配偶、利害關(guān)係人以謀取或輸送不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
五是對(duì)於另類(lèi)投資業(yè)務(wù)及私募基金投資業(yè)務(wù)，結(jié)合投資標(biāo)的等情況進(jìn)行核查，防範(fàn)投資經(jīng)理等從事相關(guān)業(yè)務(wù)人員將未公開(kāi)信息洩露給其配偶、利害關(guān)係人以謀取或輸送不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
六是對(duì)於提供業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、運(yùn)行維護(hù)等支持服務(wù)的人員。結(jié)合其業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限等情況進(jìn)行核查，防範(fàn)相關(guān)人員及其配偶、利害關(guān)係人利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。（辛悅）
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