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　海通證券投行再次被監(jiān)管層處罰。證監(jiān)會近日宣布對海通證券以及2名保代採取出具警示函監(jiān)管措施的決定。今年以來，海通證券已多次因投行違規(guī)被處罰，而其IPO項目更是頻現(xiàn)撤單。

　警示函稱，海通證券及2名保代在保薦沃得農(nóng)機IPO過程中，未勤勉盡責履行相關(guān)職責，未及時向深交所報告和披露公司實際控制人股份凍結(jié)情況，未發(fā)現(xiàn)公司會計基礎(chǔ)薄弱、內(nèi)部控制不完善、資金拆借信息披露不完整等情況，未經(jīng)證監(jiān)會或者深交所同意改動招股說明書。為此，證監(jiān)會決定對海通證券及2名保代採取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　記者注意到，這並非海通證券年內(nèi)首次被罰。今年6月16日，上交所宣布對海通證券進行內(nèi)部追責。

　上交所稱，此次海通證券被認定「職責履行不到位」的相關(guān)事項共涉及三大IPO項目，無一例外，惠強新材、明峰醫(yī)療、治臻股份這三家涉案的企業(yè)早前以主動撤回申請的方式終止了上市進程，這三大IPO項目的共有6名來自海通證券的保薦人。

　數(shù)據(jù)顯示，去年IPO撤回數(shù)量最多的保薦機構(gòu)是海通證券，主動撤回16家IPO申請，而今年撤單數(shù)量依然位居前列。

　根據(jù)同花順統(tǒng)計，今年以來，海通證券共保薦首發(fā)項目101家，其中終止撤否項目達16家，包括賀鴻電子、金力新能源等15家主動撤回，羊絨世家服飾1家終止審查。海通證券IPO項目終止撤否率達15.84%，在保薦數(shù)量前十的券商中僅低於招商證券和民生證券。

　海通證券三季報顯示，公司今年前三季度實現(xiàn)營收225.74億元，同比增長19.2%；歸母淨利潤43.62億元，同比下降28.2%，其淨利潤下滑幅度超出中信證券、中金公司、中信建投等頭部券商。（深圳商報記者 陳燕青）