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　中國證券業(yè)協(xié)會（下稱中證協(xié)）4月18日發(fā)布消息稱，中證協(xié)制定發(fā)布《證券公司併表管理指引（試行）》（下稱《指引》）。

　中證協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2020年，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)6家證券公司實(shí)施併表監(jiān)管試點(diǎn)，積累了行之有效的做法和經(jīng)驗(yàn)。近年來，證券公司專業(yè)類子公司數(shù)量增加、業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)展、市場服務(wù)功能更為豐富、國際化發(fā)展穩(wěn)妥推進(jìn)，加強(qiáng)併表管理的必要性日益突出，需要出臺統(tǒng)一全面的專項(xiàng)指引。

　《指引》主要涵蓋以下內(nèi)容：一是明確併表管理範(fàn)圍，要求證券公司以實(shí)管實(shí)控為基礎(chǔ)、兼顧業(yè)務(wù)複雜性和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性，合理審慎確定併表主體範(fàn)圍，全面覆蓋表內(nèi)外、境內(nèi)外、本外幣業(yè)務(wù)，切實(shí)防範(fàn)金融風(fēng)險(xiǎn)跨區(qū)域、跨市場、跨境傳染。

　二是明確併表管理各要素的管理要求，從完善公司治理架構(gòu)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同與內(nèi)部交易管理、建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、強(qiáng)化資本管理等方面提出具體要求，指導(dǎo)證券公司建立健全併表管理架構(gòu)和工作機(jī)制，加強(qiáng)對子公司及業(yè)務(wù)條線的垂直管理，持續(xù)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

　三是配套制定行業(yè)併表管理風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，要求證券公司構(gòu)建覆蓋整體風(fēng)險(xiǎn)和資本充足情況的指標(biāo)體系，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)計(jì)算與動態(tài)監(jiān)測，確保及時掌握資本使用及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　四是設(shè)置差異化過渡期，為穩(wěn)妥推進(jìn)行業(yè)落實(shí)併表管理要求，《指引》針對不同類型證券公司設(shè)置了最長不超過3年的過渡期安排。

　上述負(fù)責(zé)人表示，《指引》為證券行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行併表管理提供了規(guī)範(fàn)和指南，有助於證券公司夯實(shí)合規(guī)內(nèi)控基礎(chǔ)，統(tǒng)籌加強(qiáng)一體化、垂直化管理，促進(jìn)功能發(fā)揮。下一步，中證協(xié)將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下開展培訓(xùn)和交流，做好相關(guān)規(guī)則解讀，引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力，維護(hù)證券行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行。