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【財(cái)通AH】涉嫌干擾發(fā)行定價(jià) 山西證券被啟動(dòng)自律調(diào)查

【財(cái)通AH】涉嫌干擾發(fā)行定價(jià) 山西證券被啟動(dòng)自律調(diào)查

責(zé)任編輯:程向明 2023-11-30 09:25:05 來源:深圳商報(bào)

 11月29日,山西證券震盪走低。截至收盤跌1.24%,報(bào)5.57元/股,最新市值199.95億元。

 消息面上,交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息顯示,根據(jù)市場機(jī)構(gòu)反映的信息,山西證券在相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行環(huán)節(jié),涉嫌干擾發(fā)行定價(jià),影響市場秩序。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,交易商協(xié)會(huì)對山西證券啟動(dòng)自律調(diào)查。

 資料顯示,山西證券成立於1988年7月,是全國首批證券公司之一,屬國有控股性質(zhì)。2010年9月,公司上市首發(fā)申請獲中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過,11月15日正式在深圳證券交易所掛牌上市。

 從業(yè)績來看,2023年前三季度山西證券營業(yè)收入24.74億元,同比下降18.6%;歸母淨(jìng)利潤3.38億元,同比下降10.47%。

 根據(jù)梳理,包括本次山西證券在內(nèi),已是交易商協(xié)會(huì)2023年以來第6次對金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了自律調(diào)查,其中就包括7家券商(包括山西證券)。

 2023年3月31日,交易商協(xié)會(huì)在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時(shí),對4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)的金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查,其中就包括主承銷商和簿記管理人光大證券。今年6月,光大證券被交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告,責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

 記者注意到,交易商協(xié)會(huì)於2023年6月20日印發(fā)了《關(guān)於進(jìn)一步加強(qiáng)銀行間債券市場發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)範(fàn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》。針對部分債券存在發(fā)行定價(jià)不審慎、低價(jià)包銷換取市場份額、未遵循市場化原則確定利率區(qū)間等發(fā)行業(yè)務(wù)不規(guī)範(fàn)情形,進(jìn)一步明確銀行間債券市場發(fā)行操作規(guī)範(fàn),以加強(qiáng)發(fā)行業(yè)務(wù)自律管理。(深圳商報(bào)記者 鄒曉)

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