針對金帝股份上市首日戰(zhàn)略投資者出借證券有關(guān)事宜，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務(wù)符合當前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。
證監(jiān)會官網(wǎng)19日登載該會有關(guān)部門負責人答記者問時作出的相關(guān)回應(yīng)。
近日，金帝股份高管與核心員工參與首次公開發(fā)行（IPO）戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃在上市首日出借其獲配證券，被部分投資者質(zhì)疑為高管借券做空自家公司股票，引發(fā)市場關(guān)注。
據(jù)媒體報道，金帝股份於2023年9月1日上市，當天該公司遭遇融券淨賣出約458萬股，數(shù)量是金帝股份流通股規(guī)模的約9.3%。
對此，上述負責人表示，證監(jiān)會已關(guān)注到相關(guān)情況並進行了核查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售；參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi)，可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動性，抑制價格過度波動。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期後，將收回全部股份、僅獲得出借收益，並繼續(xù)作為限售股管理。
該負責人進一步表示，經(jīng)證監(jiān)會核查，金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售後，在上市首日由資管計劃通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司，124名投資者（包括35名個人投資者、89家私募基金）依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務(wù)符合當前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。證監(jiān)會對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴格監(jiān)管，明確要求相關(guān)主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進行利益輸送，一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴肅處理。
該負責人表示，針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售後階段性出借股票的規(guī)則，證監(jiān)會將充分聽取各方意見，進一步論證評估。（中新社記者 陳康亮）
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